CFTC、SEC、DOJ、IRS：針對Binance進行調查的案件不斷增加
Binance是全球最大的加密貨幣交易所，常常與全球各地的監管機構爭執不休。
然而，長年積累的調查現在似乎已經演變成正式指控。
週一，商品期貨交易委員會（CFTC）控告Binance，指控這家龐大的公司違反了交易和衍生品規定。
控訴聲明稱，Binance、其CEO趙長鵬和交易所的其他員工在美國招攬客戶時，“選擇忽視”阻止美國人使用該服務和交易未註冊的加密貨幣衍生品產品的規定。
委員會表示:“Binance採取了一種計算過的、分階段的方法來增加其在美國的存在，儘管公開聲稱其所謂的意圖是‘阻止’或‘限制’位於美國的客戶訪問其平台。”
CFTC的訴訟不僅針對Binance，還涉及CEO趙長鵬和前任首席合規官Samuel Lim。
根據CFTC的指控，Binance並未認真對待合規要求 – 公司涉嫌多次違反交易衍生品規定，包括未經適當註冊即向美國客戶提供衍生品，並未充分監督其交易所上的活動。 CFTC還聲稱，其反洗錢（AML）和認識客戶（KYC）控制不夠好。
訴訟進一步聲稱，Binance明知或幫助美國客戶規避監管，甚至對其客戶進行交易。
CFTC聲稱，趙長鵬利用自己的公司通過300個“戶口”在Binance上進行自營交易活動，但未披露此活動。
根據彭博社於2021年早期的報導，CFTC早在此時就已經開始調查Binance是否在美國市場進行非法交易行為。到了2021年9月，這項調查已擴展至涉嫌內線交易。
在本週的訴訟中，監管機構聲稱該交易所的300個「自有帳戶」不在其「相對較新的內線交易政策」的管轄範圍內。
這是一個相當嚴重的案件，如果監管機構的處罰被認定有效，法律專家表示這可能會對該公司在美國甚至全球的業務產生重大影響，因為CFTC不僅想要對訴訟中被提及的被告徵收罰款，還想禁止他們進行交易。
趙長鵬在Twitter上回應CFTC的訴訟，暗示他認為74頁的投訴只是試圖散播「FUD」（恐懼、不確定性和懷疑）。
據路透社報導，司法部官員自2018年起一直在調查Binance。
調查還涉及國稅局，重點關注Binance是否遵守反洗錢法律和制裁，以及可能存在的稅務犯罪行為，根據彭博社於2021年5月的報導。
去年12月，有消息稱司法部檢察官正在考慮是積極打擊交易所還是需要更多時間查看證據。
據路透社報導，該交易所的辯護律師與司法部官員會面，並討論了可能的認罪協議。
Binance辯稱，對一個已經被區塊鏈項目Terra和巨型交易所FTX去年破產擊垮的加密貨幣市場進行刑事起訴將產生負面影響。
司法部代表並未立即回應國外媒體Decrypt的詢問要求。
回到2020年，馬來西亞證券委員會表示，Binance在該國的運作違反法律，並將其列入黑名單，並建議投資者不要使用該平台。
然後，在2021年，它採取了執法行動，命令其關閉服務。
美國證券交易委員會（SEC）長期以來一直關注著Binance：2021年，監管機構要求該公司從其美國子公司獲得一份資訊清單，特別是它與全球組織的關係。
去年，華爾街日報報導稱，SEC正在調查Binance US與與趙長鵬有關的兩家交易公司Sigma Chain AG和Merit Peak Ltd之間的聯繫。
CFTC在其訴訟中指控這兩家公司在Binance平台上進行交易，但未向CFTC註冊。
這些指控可能會引起加密貨幣市場敏銳觀察家將Binance和趙長鵬的交易公司與FTX和Alameda Research之間的據稱不當關係進行比較。
FTX曾是全球最大的加密貨幣交易所之一，去年11月因其創辦人山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）據稱未經客戶知情而使用客戶資金通過其姐妹交易公司Alameda進行風險投注而瓦解。
CFTC並未指控Binance犯有詐欺或不當使用客戶資金的行為-趙長鵬在公開聲明中多次表示，他的交易所不會這樣做-但趙長鵬秘密在自己的交易所上交易的指控可能不會讓加密貨幣投資者滿意。
可以看出Binance最近面臨了一系列的調查和訴訟，這些調查和訴訟涉及到許多國家和監管機構。
這些機構對於Binance的運作和合法性提出了懷疑，並採取了行動。
其中一些指控包括違反反洗錢法規、違反證券法規以及內幕交易等。如果這些指控得到證實，Binance將可能面臨巨額罰款和禁止交易等後果。
此外，文章中提到了Binance的創始人趙長鵬，他曾在社交媒體上回應說，他認為這些指控只是在散布“FUD”（恐懼、不確定和懷疑）。
然而，事實上，Binance的訴訟和調查已經引起了許多投資者的關注和不安，這也對整個加密貨幣市場造成了影響。
這些文章反映了監管機構對於加密貨幣市場的擔憂和不信任感，他們正在加強對加密貨幣交易所的監管和調查，以確保市場的合法性和穩定性。
對於Binance和其他交易所來說，他們需要嚴格遵守監管法規，保護投資者利益，以避免類似的訴訟和調查。
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