美國證券交易委員會加強對提供建議或提供有關加密建議的公司之審查
在美國證券交易委員會最近發出警告後，註冊加密貨幣經紀人和顧問今年在提供建議時可能需要時時警惕
提供建議或提供有關加密貨幣建議的加密貨幣經紀人和投資顧問今年將被納入美國證券監管機構的範圍。
美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，SEC)檢查部2 月 7 日的一份聲明概述其 2023 年的優先事項，建議從事加密貨幣交易的經紀人和顧問在提供、銷售或提出有關數位資產的建議時需要格外小心。
聲明表示，將密切關注在美國證券交易委員會註冊的經紀人和顧問，看他們在提出建議、推薦和提供投資建議時是否遵循各自的“謹慎標準”。
美國證券交易委員會還將檢查這些實體是否“定期”審查和更新他們的程序，以確保他們符合“合規、披露和風險管理作法”。
該公告與美國證券交易委員會在 2022 年發布的優先事項類似，但今年監管機構似乎更加強調經紀人的謹慎和做法標準，而不是他們對2022 年強調的“新興金融技術”帶來的獨特風險的考慮。
最近的聲明是在一份報告稱美國證券交易委員會一直在調查可能在沒有適當資格的情況下向其客戶提供數位資產託管的註冊投資顧問後近兩週發布的。
據路透社報導，美國證券交易委員會的調查據報導已經持續幾個月，但在加密貨幣交易所 FTX 倒閉後，現在已成為首要任務。
根據法律規定，投資諮詢公司必須具備向客戶提供託管服務的資格，並遵守 1940 年《投資顧問法》(Investment Advisers Act)中規定的託管保障措施。
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